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当前聚焦：证监会：境外持牌机构非法跨境展业整治工作不会无故限制存量客户交易
发布时间：2023-02-15 23:51:36 来源：经济观察报


(资料图)

经济观察网 记者 梁冀 2月15日晚间，证监会发布答记者问就近期市场对境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况做出说明，表示相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求，依法合规有序做好整改，不会无故限制存量客户交易。

近日，中国香港本地券商耀才证券通过邮件告知客户，将于2月16日起暂停内地客户账户的买入功能，限客户于2月23日前提取账户内余款。此外，国泰君安国际（即“国君香港”）近日暂停内地居民身份开户。此类事件引发外界对于存量投资者交易受限的担忧。

2022年12月30日，证监会通报对两家龙头互联网跨境券商富途控股、老虎证券非法跨境展业推进整治工作。

2023年1月13日，证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》，明确将加强对非法跨境经纪业务的日常监管，稳步有序推进整改规范工作。按照同一类业务实施统一监管的原则，近日，证监会部署开展了境内证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作。

证监会强调，对上述非法跨境展业的规范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原则开展。核心要求是，禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户；同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。

根据外汇管理条例，境内个人每年可购汇等值5万美元用于境外旅游等经常项目支付，但不得用于购置房地产和股票等资本项目投资(此类投资应通过QDII或其他受监管的渠道进行)。

证监会在答记者问中表示，据了解，绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求，停止了违规新增开户。部分媒体报道不客观、不属实。

国泰君安1月初发布的报告指出，跨境经纪业务的不利因素不仅来自新增大陆客户的禁止，也来自大陆投资者现有资金的潜在流出。其预计，证监会提到的“有序化解存量”的举措会逐步展开，目前境内客户仍可以交易的原因是监管不想造成恐慌。

证监会表示，下一步将督促有关证券公司及其子公司落实好相关法律法规要求，稳步推进规范整改工作，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。同时，将继续加强与境内外监管部门的监管合作，确保整改工作顺利推进，维护市场平稳运行。

截至发稿，老虎证券（TIGR.O）、富途控股（FUTU.O）盘前均涨超10%。

标签： 证券公司 客户交易 经纪业务

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